Vocabulario de Finanzas y banca · Regulación y cumplimiento

¿Qué significa compliance?

Significado en Finanzas y banca, traducción al español y ejemplos

/kəmˈplaɪəns/sustantivoTérmino básico

compliance: cumplimiento normativo, cumplimiento de las normas

Observancia de las leyes, regulaciones y reglas internas aplicables a un banco; también nombra al departamento que verifica esa observancia.

Cómo se usa

Puede referirse tanto a la actividad como al equipo: «Consúltalo con Cumplimiento». Hay responsables, controles y formación en cumplimiento normativo; los productos y procesos deben ajustarse a las reglas. Las infracciones pueden acarrear multas.

Frases de ejemplo

Compliance has to approve the new account opening process before we launch it.
El departamento de Cumplimiento debe aprobar el proceso de apertura de cuentas antes de que lo lancemos.
La aprobación previa del equipo verifica el proceso antes de ponerlo en uso.
All staff must complete the annual compliance training by March.
Todo el personal debe completar la formación anual de cumplimiento antes de marzo.
La frase fija una obligación de formación para todos los empleados y una fecha límite.

Combinaciones frecuentes

compliance officer
compliance department
in compliance with
compliance check
regulatory compliance

Esta palabra en otras especialidades

Una misma palabra en inglés puede tener un significado diferente según la especialidad:

Más términos: Regulación y cumplimiento

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